금감원, 계엄사태에 증권사 CEO 긴급 소집…"시장 변동성 대응 강조"

비상계엄 사태 이후 금융시장의 변동성이 커지자 금융당국이 증권사 최고경영자(CEO)를 소집해 시장 상황 급변에 대비한 '종합 컨틴전시 플랜(상황별 대응 계획)'을 마련하라고 주문했다.

5일 금융감독원에 따르면 함용일 자본시장ㆍ회계 부원장 주재로 국내 36개 증권사 CEO와 긴급현안 간담회를 열고 최근 금융시장 변동성 확대에 대한 대응 방안을 논의했다.

함 부원장은 "최근 금융시장 변동성 확대와 관련해 증권사에 철저한 위기대응 태세를 갖추고 선제적으로 역할을 다해달라"며 "향후 국내외 추가적인 충격이 가해질 경우 금융 전반의 시스템 리스크로의 전이도 우려된다"고 설명했다.

이어 "증권업계에서 발생한 거액의 금융사고가 내부통제 부실 및 단기실적 위주의 성과보수체계에서 비롯됐다"며 "CEO를 중심으로 유동성, 환율 등 리스크 요인별로 시장 상황 급변 등에 대비한 종합 컨틴전시 플랜을 마련해달라"고 당부했다.

함 부원장은 또 "금융감독당국과의 긴밀한 협조체계를 구축해 시장 변동성 대응 역량을 최적화할 수 있게 노력해달라"며 "투자자 보호에 소홀함이 발생하지 않도록 이상거래 적출 등 자체 모니터링을 강화하고 철저한 내부통제를 CEO가 직접 챙겨달라"고 강조했다.

최근 신한투자증권에서 대규모 손실이 발생한 만큼 내부통제 강화를 주문한 것으로 파악된다. 신한투자증권은 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP) 업무 부서에서 목적에서 벗어난 장내 선물 매매를 해 1300억원 규모의 손실을 낸 바 있다.

금감원 검사 결과 관련 임직원은 손실을 감추기 위해 내부관리 손익을 조작하고, 허위 스와프 계약을 작성했다. 회계부서에서도 조작된 내부관리 손익 자료를 제대로 검증하지 않아 작년 실적에 대한 성과급이 부당하게 지급됐다.

함 부원장은 "이 같은 사고는 본부장, 부서장 등 책임자의 관리감독 태만 또는 위법 행위 가담 등으로 수직적 내부통제가 붕괴한 영향"이라며 "리스크, 준법 등 관리부서가 영업부서의 불법행위를 인지하지 못해 장기간 방치, 확대되는 등 수평적 내부통제도 작동하지 않았다"고 지적했다.

이에 따라 금융감독원은 CEO 중심의 내부통제 강화를 위해 현안사항 발생시 'CEO 레터'를 통해 신속하게 업계와 공유할 예정이다. 아울러 내년 검사 업무 시 증권사의 리스크 취약부문에 대한 수직적, 수평적 내부통제의 적정성을 강도높게 점검할 방침이다.

증권사 CEO들은 "비상대응계획에 따라 주식시장 급락, 급격한 자금인출 등에 대비하고 리스크 관리 및 모니터링 강화 등에 만전을 기하겠다"며 "전사적인 차원에서 내부통제와 성과평가 체계를 철저히 점검할 것"이라고 답했다.